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分析师评选新规:发红包、朋友圈拉票都被禁止 评选结果不得与薪

2019-10-22 06:11:45 | 查看: 1240|

一年后,证券分析师参与选择有了新的标准。

10月8日晚,中国证券业协会发布了《证券分析师参与外部选拔条例》(以下简称《条例》),旨在进一步规范证券分析师(以下简称“分析师”)参与各类外部选拔活动,加强分析师诚信管理和证券公司声誉风险管理,促进客观公正的外部选拔机制的形成。

来源:中国证监会官方网站

守则详细列出了分析师参与甄选的具体要求、有限条件和证券公司应承担的责任。它明确规定,不允许他们以任何形式征集选票,遴选结果不得用作分析师薪酬激励的依据。对于违反规定的行为,《守则》还列出了明确的处罚措施。

证券公司负有重大责任。

至于分析师参与外部选择,《条例》首先从各个方面界定了证券公司的责任。

守则明确规定,证券公司应统一管理分析师参与选聘活动,建立分析师参与选聘活动各方面的内部控制和问责机制,规范分析师参与选聘活动,评估分析师参与选聘活动的情况。

评估的内容包括但不限于:组织者是否为《证券分析师遴选活动组织自律公约》的签约组织、遴选活动的组织、评估方法的科学性、遴选结果的公平性等。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

未经证券公司登记,保荐人将证券公司或者分析师列为参与对象的,证券公司应当要求保荐人将公司和/或分析师从参与名单或者遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。

证券公司和分析师应当自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。评选过程或者评选结果公布后,证券公司在评选活动中违反公平正义的,应当退出评选并及时公布。

对不按规定履行管理职责的证券公司,中国证监会将视情节轻重,采取警告、责令整改等自律管理措施,或行业通报批评、公开谴责、暂停部分成员权利等纪律处分。

三类人员被禁止参加选举。

该守则还要求分析师有资格参加选举。《守则》规定,证券公司合规部门应当认真审查和验证被推荐参与《守则》规定的选择活动的分析师的资格和评价项目。公司推荐的人员应符合规定,勤奋负责,具有良好的职业道德。

证券公司应当限制下列因违法违规行为受到行政处罚、行政监督措施或者自律处罚的人员参加评选活动:

(一)受到中国证监会行政处罚的,当年和今后两年不得推荐参加评选;

(二)受中国证监会行政监管措施或者中国证券业协会书面自律措施约束的,当年或者次年不得推荐参加评选;

(三)被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参与评选。计算的开始日期应为发出立案调查通知的日期。

朋友圈拉票和送礼物?不要。

守则指出,证券公司和分析师应严格遵守法律法规、监管规定和协会自律规则,按照诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动,不得以不正当手段影响评选结果。

严禁分析师以各种形式对待和赠送给选民和其他可能影响评选结果的人,包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐和健身福利,或以其他灵活的方式转移福利。

严禁证券公司和分析师以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息,或在提供研究服务时发送拉票信息。

其中,拉票信息是指参与评选的证券公司或分析师发送希望、邀请或请求对方为自己或公司的参赛者投票以获得评选排名的信息。包括评选活动的名称或标志、评选组织者的名称或标志、参赛选手的入选人数,或研究报告、宣传材料和其他材料中出现的“请投x票”、“投票”和“名单”等字样,以及旨在游说和影响选民为自己或公司参赛选手投票的其他信息。

对采取不正当竞争方式参与评选的分析师,中国证监会将视情节轻重采取警告、责令整改等自律管理措施或行业通报批评、暂停执业或吊销执业证书等纪律处分。

选拔结果不得与工资挂钩。

守则的另一个亮点是强调分析师的外部选举结果不应与工资挂钩。

守则指出,证券公司应引导分析师客观合理地看待选择结果,建立合理的业绩评价和激励机制,促使相关人员出具证券研究报告,并在实践中维护分析师的独立性。选拔结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不得作为分析师薪酬激励的依据。

此外,证券公司在宣传材料的内容上应客观真实,不得以过去推荐的一种或几种证券的趋势或增加来证明其过去的业绩。证券公司的研究子公司、投资咨询机构分析师、证券研究和销售人员参与评选活动,也按《条例》执行。

选拔组织自律公约签署

为了加强选聘机构的自律管理,促进形成公平、公正、专业、客观的外部选聘机制,营造廉洁的文化氛围,包括中国证券报有限公司、上海证券报有限公司、证券市场周刊(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳新富多媒体管理有限公司、万德信息科技有限公司、北京新浪互联网信息服务有限公司、北京财经杂志有限公司在内的八家选聘机构签署了《证券分析师外部选聘机构自律公约》

八个机构表示,将按照自律公约的承诺,依法、诚实守信、公平公正、独立客观地组织分析师评选活动,加强对参与者和选民的管理,保持评选活动的严肃性、公正性和专业性,自觉接受社会和媒体的监督及协会的自律管理,并对评选程序和结果的公正性和合法性负责。

本文来源于《中国证券报》

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