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万博新华府-东兴兴财短债债券型证券投资基金份额发售公告

2020-01-11 16:52:19 | 查看: 4361|

万博新华府-东兴兴财短债债券型证券投资基金份额发售公告

万博新华府,基金经理:东兴证券有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

2019年9月

重要提示

1.东兴兴才短期债券证券投资基金(以下简称“基金”)的募集已由中国证监会以[证监发[2019] 652号文件批准注册募集。中国证监会批准该基金并不意味着中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、建议或保证。

2.该基金是契约性开放式证券投资基金。

3.该基金的基金管理人和登记机构为东兴证券有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为招商银行股份有限公司

4.从2019年9月25日至2019年10月18日,基金将通过直销机构和各种销售机构发售。对于销售机构,请参考公告“七。本要约的当事人和中介组织”。认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项,销售机构应参照销售机构的具体规定。

5.基金出售给个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6.希望购买该基金的投资者需要在该公司开立一个基金账户。除法律法规另有规定外,每个投资者只能在公司开立一个基金账户,已经在公司开立基金账户的投资者可免于申请开立账户。基金直销机构和指定销售机构应当同时为投资者办理基金开户手续,但认购申请的确认以开户确认成功为准。基金销售期间,可同时办理基金开户和认购申请手续。

7.募集期间有效认购资金产生的利息,在基金合同生效后,应转换为投资者认购的基金份额,归投资者所有。利息转让的具体金额以登记机关的记录为准。

8.申请认购金额。募集期间,投资者通过公司网上交易、分支机构和销售机构认购a股和丙级基金份额。单个基金账户首次认购的最低金额为人民币1.00元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1.00元(含认购费)。销售代理机构另有规定的,从其规定。通过基金管理人直销中心柜台认购,单个基金账户首次认购的最低金额为人民币10,000元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1,000元(含认购费)。

9.销售组织(指公司的直销组织和代理)接受申请并不意味着申请的成功确认,而仅仅意味着销售组织确实收到了订阅申请。申请的成功确认须经基金登记机关确认和登记。基金合同生效后,投资者可以查询各销售网点的交易确认情况。

10.本公告仅解释有关募集资金的相关事宜和规定。欲了解本基金详情的投资者,请详细阅读2019年9月21日《证券报》刊登的基金股票发行公告、基金招募说明书提示公告和基金合约提示公告。基金的基金发行公告、基金招募说明书、基金合同和基金托管协议将于2019年9月21日在公司(http://www.fund.dxzq.net/)网站上公布。

11.基金通过公司直销机构和各种委托代理机构为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间详见各销售机构的具体规定。

12.公司可能会在募集期间增加新的销售机构。投资者可关注相关公告信息或拨打公司客服电话查询。

13.对于没有销售网点的投资者,请拨打我们的客服电话(95309)查询购买情况。

14.基金经理可根据不同情况对筹资安排进行适当调整。

15.风险提示

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集体证券投资模式。这是一种间接投资模式,通过向社会公开发行基金份额筹集资金,由基金托管人管理。基金管理人(即基金管理公司)统一管理和使用基金,投资股票、债券等金融工具,按照基金投资者的投资比例分配投资收益。

证券投资基金不同于银行储蓄。除保本基金外,虽然基金进行了适当的资产配置,但资产配置无法完全抵御整体市场下跌的风险,基金净值仍将随股市波动。因此,基金投资者可能获得更高的回报,也可能损失本金。

基金经理促使基金投资者充分了解基金投资的风险和回报特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择基金前,通过正式渠道,如东兴证券基金客户服务热线(95309)、东兴证券基金网站(www.fund.dxzq.net)或其他委托渠道,对基金有全面、详细的了解。在对自身资本状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后,决定是否投资。投资者应该确保投资该基金后,即使是短期损失也不会对他们的正常生活产生重大影响。

东兴兴才短期债券证券投资基金是一种债券基金。其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金,但低于股票基金和混合基金。这是一种中低风险的投资品种。该基金过去的表现不能预测其未来的表现。

基金管理人按照基金合同的约定和尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益,但不保证基金的一定利润或最低收益。要求投资者正确理解和对待该基金未来可能的回报和风险。

16.本公司对基金份额发售公告拥有最终解释权。

一、本次发行的基本信息

1.基金名称:东兴兴才短期债券证券投资基金

(基金代码:a类007394 c类007395,基金缩写:东兴兴才短期债券)

2.基金运作模式和类型:契约式开放式证券投资基金和债券式证券投资基金

3.资金期限:不定期

4.基金份额面值:基金份额初始面值为人民币1.00元。

5.出售对象:基金出售给个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6.订阅率

(一)投资者认购a股基金份额应当缴纳认购费。

本基金a股的认购率如下:

(2)本基金丙类股不收取认购费。

(三)本基金的认购费在投资者认购基金份额时收取,不计入基金财产,主要用于基金营销、销售、登记等筹资过程中发生的各项费用。

(四)基金管理人可以根据市场情况,在不违反法律法规和基金合同的情况下,制定基金推广计划,开展基金推广活动。在基金推广活动中,基金管理人可以适当降低基金认购率。

(5)投资者重复认购的,认购费按单笔认购金额对应的费率分别计算。

7.筹资时机与基金合同效力

(一)根据有关法律法规的规定,基金募集期限不得超过基金份额发售之日起三个月。

该基金将于2019年9月25日至10月18日发售。募集期间,基金将出售给个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

基金管理人可以根据认购的具体情况适当延长募集期限,但最长期限不得超过基金设立的募集期限。同时,基金经理也可以根据基金认购情况和市场情况提前结束出售。

(二)基金备案条件

基金份额发售之日起3个月内,基金管理人可以根据法律法规和招股说明书,在募集资金总额不低于2亿元、募集资金不低于2亿元、基金认购人数不低于200人的条件下,决定停止基金发售。基金管理人应当在10日内聘请法定验资机构进行验资,并自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集符合基金备案条件的,基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效。否则,基金合同将不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日,就基金合同的生效事项进行公告。基金管理人应当将募集资金存入专用账户,募集完毕后方可使用。

要约期限届满,不符合要约生效条件的,基金管理人应当承担以下责任:

(二)以其固有财产承担饲养行为产生的债务和费用;

(二)募集期限届满后30日内,返还投资者已支付的款项,并增加银行同期活期存款利息。

(三)募集失败的,基金管理人、基金托管人和销售机构不得要求赔偿。基金管理人、基金托管人和销售机构为募集资金支付的所有费用由各方承担。

法律法规另有规定的,从其规定。

二.筹资方式及相关规定

1.销售期间,公司的直销中心、直销机构和销售网点将依法出售给个人投资者和能够投资证券投资基金的机构投资者以及合格的境外机构投资者。

2.该基金认购份额的计算公式如下:

(一)甲类基金份额

1)当比例费率适用于认购费时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1认购率)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(净认购额认购利息)/基金份额初始面值

2)当认购费为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

订阅费=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购额+认购利息)/基金份额初始面值

(2)丙类基金份额

认购股份=(认购金额认购利息)/基金份额发售面值

基金份额应当保持在小数点后两位,小数点后两位应当四舍五入,由此产生的损益由基金财产承担。

募集资金有效认购期间的利息,在基金合同生效后转为基金份额,归基金份额持有人所有。

例1:投资者认购本基金10万元a股,相应认购率为0.30%。假设认购产生80元的利息。认购份额为:

净认购金额=认购金额/(1认购率)= 100,000/(10.30%) = 99,700.90

订阅费=订阅金额-净订阅金额=100,000-99,700.90=299.10

认购份额=(认购期间的净认购金额利息)/基金份额的初始面值= (99700.9080)/1.00 = 99780.90股

也就是说,投资者投资10万元认购该基金的a股,假设认购产生80元利息。基金合同生效后,该基金的99,780.90股a股基金在投资者账户中登记。

例2:投资者认购本基金1000万元丙类基金份额,不收取认购费。假设认购产生8000元的利息。认购份额为:

认购股份=(认购期间的净认购金额利息)/基金股份的初始票面价值= (10,000,000,8,000)/1.00 = 10,008,000股

也就是说,投资者投资1000万元认购该基金的丙类基金股份,假设认购产生8000元的利息。基金合同生效后,该基金丙类基金的10,008,000股在投资者账户中登记。

3、募集认购资金期间的利息处理

募集期间有效申购资金产生的利息,在基金合同生效后,应转换为投资者认购的基金份额,归投资者所有,不收取申购费。利息转让的具体金额以登记机关的记录为准。

4.投资者在募集期间可多次认购基金份额(认购份额按单次认购基金确认金额对应的费率计算),但不允许撤销已受理的认购申请。

5.申请认购金额。募集期间,投资者通过公司网上交易、分支机构和销售机构认购a股和丙级基金份额。单个基金账户首次认购的最低金额为人民币1.00元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1.00元(含认购费)。销售代理机构另有规定的,从其规定。通过基金管理人直销中心柜台认购,单个基金账户首次认购的最低金额为人民币10,000元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1,000元(含认购费)。认购申请受理完毕后,投资者不得撤销。由于每种股票类别的初始认购金额不同,投资者在认购时应注意选择相应的股票类别,否则认购可能会失败。单笔交易上限和一天累计交易上限请参考网上交易系统的相关说明。

6.个人投资者在认购期内的累计认购金额不受限制。

三.个人投资者开户和认购程序

个人投资者可在直销机构、东兴证券有限公司分支机构及其他销售机构办理资金开立和认购手续。

(一)直销中心

1.业务处理时间

直销柜台处理时间:2019年9月25日至10月18日,9: 30至17: 00(不接受周六、周日及法定节假日)。

2.开户和认购程序

(1)通过基金经理直销中心柜台认购。单个基金账户首次认购的最低金额为人民币10,000元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1,000元(含认购费)。直销中心可以根据投资者的具体需求对上述启动资金进行适当调整。

(二)个人投资者申请开户时应提供以下信息:

1.经申请人认可并签署的《开放式基金账户业务-个人申请表》(一式两份);

2、出示本人有效身份证件原件(如身份证、军官证、户口簿等)。),并提供一份副本;

3.出示本人保留的银行存折(卡)原件,并提供复印件;

4.填写经本人签字确认合格的《东兴证券个人投资者风险承受能力评估表》。

5.填写并签署个人所得税居民身份证件。

6.提供符合《证券期货投资者适宜性管理办法》第八条第(五)项规定的专业投资者要求的相应证明材料,经直销柜台验证符合要求的,可以确认为专业投资者。

无法提供相关证明材料或者材料不完整的,归类为普通投资者。

上述材料包括但不限于最近3年内金融资产不低于500万元,个人平均年收入不低于50万元,在证券、基金、期货、黄金、外汇等领域有2年以上投资经验。(一)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经验,或者是《证券期货投资者适宜性管理办法》第八条第一款规定的取得专业资格证书并从事金融相关业务的专业投资者、注册会计师和律师的高级管理人员;

注:开户后,投资者将收到直销机构出具的“投资者风险匹配通知书和投资者确认函”。投资者需要在确认后签字并回复直销机构。

(3)认购时,认购资金全额汇入公司以下直销账户:

账户名称:东兴证券有限公司

账号:318164252340

中国银行北京崇文街支行

投资者在办理汇款时,必须注意以下事项:

1)投资者在公司直销中心开立基金账户时,应在“汇款人”栏中填写登记的姓名。

2)投资者填写的汇款用途应注明所购基金的简称或基金代码及识别号(基金简称:东兴行才短期债券,基金代码:A 007394c 007395),并确保在规定时间前收到账户。

3)投资者汇出的金额必须与申请认购的金额一致。

4)如投资者未按上述规定付款,导致认购无效,公司和开立直销账户的银行不承担任何责任。

(四)办理基金认购手续

个人投资者在办理认购手续时应提供以下信息:

1)提供由申请人签署合格的直销订阅申请表(一式两份)。

2)、填写并签署《公开发行基金风险披露》(一式两份);

3)当普通投资者自愿要求购买高于其风险承受能力的产品或服务时,在直销机构确认其不属于风险承受能力最低的投资者且未违反投资者准入规定后,投资者应提供完整并签署的《基金产品或金融服务不充分警告函》。

4)、出示申请人的有效身份证件原件,提供复印件;

5)、委托他人办理的,需提供经申请人公证并签字确认的委托代理业务授权书、申请人有效身份证件复印件,并出示代理人有效身份证件原件,提供复印件;

3.预防措施

(一)投资者可以同时开立基金账户和申请认购。如果基金账户开立失败,认购申请也将失败,认购资金将退回投资者指定的银行账户。

(2)如果投资者当天17: 00前未到达公司直销银行账户,当天提交的申请将在晚些时候受理,受理日期(即有效申请日期)以收到资金之日为准;如果由于银行原因,当天无法确认收到资金的投资者信息,当天提交的申请将推迟到投资者信息得到确认后。上述情况被推迟到订阅截止日期。直销中心可根据各种紧急情况对上述安排进行适当调整。

(3)募集期结束后,以下行为视为无效认购:

1)投资者转移资金但未办理开户手续或未开户的。

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